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Finanzmarkt Compliance

Finanzmarkt Compliance

著者： Andrea Fechner
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10月19日まで。※適用条件あり
Hallo und herzlich willkommen beim Podcast „Finanzmarkt Compliance“. Ich bin Andrea Fechner. Dieser Podcast gibt Antworten auf Fragen, die mich – und meine Kunden – in meinem Job als Beraterin regelmäßig umtreiben. Zugegeben – das sind ziemlich spezielle Fragen. Nämlich Fragen zur Finanzmarktregulierung. Zum Beispiel: Wie muss ein Vergütungssystem aussehen? Welche Anforderungen muss ein Geschäftsleiter erfüllen? Woran muss ich bei einer Auslagerung alles denken? Und noch viele, viele Fragen mehr. Zerbrechen auch Sie sich über solche Fragen den Kopf? Und steigen Sie gern etwas tiefer in ein Thema ein? Dann ist dieser Podcast auch für Sie. Ich spreche im Podcast mit Expertinnen und Experten, die solche Fragen beantworten können. Wir greifen einzelne Regelungen auf und diskutieren, warum es eine Regelung überhaupt gibt, besprechen, was dabei alles zu beachten ist, und überlegen, wie man das umsetzen kann. Informationen zu meiner Plattform-Compliance finden Sie hier: https://plattform-compliance.de/ Und Informationen zu meiner Beratungstätigkeit finden Sie hier: https://fechner-consulting.de/ 経済学
エピソード
  • #14 Jahresabschlussprüfung und WpHG-Prüfung

    #14 Jahresabschlussprüfung und WpHG-Prüfung
    2026/09/18
    Ein reguliertes Unternehmen muss jedes Jahr im Rahmen der Jahresabschlussprüfung prüfen lassen, ob es seine regulatorischen Pflichten erfüllt. Und wenn es Wertpapierdienstleistungen erbringt, kommt noch die WpHG-Prüfung dazu. Diese Prüfungen können einiges an Nerven kosten. Weil sie aufwändig sind und zusätzlich zum ohnehin anspruchsvollen Tagesgeschäft zu bewältigen sind. Und manchmal führen sie auch zu Frust, wenn man nicht versteht, was der Prüfer erwartet oder wenn man die Prüfung als viel zu streng empfindet.

    Ich freue mich sehr, mit Frau Sabine Schwarz über die Perspektive des Prüfers bei solchen Prüfungen sprechen zu können. Frau Schwarz ist Wirtschaftsprüferin und Partnerin bei Deloitte und leitet dort das Competence Center WpHG.

    Frau Schwarz erklärt uns
    • Sinn und Zweck der Prüfungen,
    • welche Vorgaben sie selbst bei einer Prüfung einhalten muss,
    • welche Bedeutung Feststellungen haben,
    • wie auch ihre Arbeit als Prüferin wieder von anderen geprüft wird
    • und wie man die Zusammenarbeit mit dem Prüfer möglichst reibungslos gestaltet.
    Ich finde das super wertvoll. Denn ein solcher Einblick in die Perspektive des Prüfers kann die Zusammenarbeit erleichtern und die Nerven schonen. Auf beiden Seiten.

    Mein Name ist Andrea Fechner.

    Aufgenommen haben wir diese Folge am 13. Juli 2026.

    Ich danke Juliane Fritz für den Schnitt der Folge (https://julianefritz.com/).

    Die Musik in der Folge ist: Future People by Chill Study (Standard License, PremiumBeat).
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    1 時間 2 分
  • # 13 MiCAR - Teil 3

    # 13 MiCAR - Teil 3
    2026/09/10
    Dies ist die dritte und letzte Podcast-Folge zur MiCAR, zur „Markets in Crypto Assets Regulation“. In dieser Folge sprechen wir über die Vorgaben der MiCAR an Kryptowerte-Dienstleistungen. Dazu gehören zum Beispiel Handel, Verwahrung und Verwaltung von Kryptowerten, Beratung zu Kryptowerten, Tausch von Kryptowerten gegen Geld oder gegen andere Kryptowerte oder Transferdienstleistungen für Kryptowerte. Dies natürlich immer nur für die Arten von Kryptowerten, die auch tatsächlich unter die MiCAR fallen. Darüber, welche Kryptowerte unter die MiCAR fallen und welche nicht, haben wir in der ersten Folge zur MiCAR gesprochen.

    Wie auch schon in den ersten beiden Folgen zur MiCAR habe ich zwei ausgewiesene Experten im Podcast, nämlich Prof. Dr. Philipp Maume und Dr. David John. Philipp Maume ist Professor an der Technischen Universität München. Er ist auch geschäftsführender Herausgeber der Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht und er ist Herausgeber eines MiCAR-Kommentars. David John ist Associated Partner in der Kanzlei YPOG und ist dort im Financial Regulatory Bereich tätig. Er berät unter anderem FinTechs und Unternehmen aus dem Krypto-Sektor und er publiziert regelmäßig zu Kryptowerten.

    Wenn Sie rechtstechnische Fragen zur MiCAR mit Philipp Maume diskutieren möchten oder Fragen zur praktischen Umsetzung der MiCAR mit David John, dann finden Sie die Kontaktdaten hier:
    • Prof. Dr. Philipp Maume: https://www.professoren.tum.de/maume-philipp
    • Dr. David John: https://www.ypog.law/team/david-john
    Wenn Sie Interesse an meiner Unterstützung bei der praktischen Umsetzung regulatorischer Vorgaben haben, dann finden Sie meine Kontaktdaten hier: https://fechner-consulting.de/#kontakt.

    Die ersten beiden Folgen zur MiCAR finden Sie übrigens hier: https://plattform-compliance.de/podcast-letscast/. Und die Podcast-Folge zu zivilrechtlichen Risiken bei aufsichtsrechtlichen Verstößen, die ich in dieser dritten MiCAR-Folge erwähnt habe, finden Sie unter demselben Link, es ist die Folge #10.

    Aufgenommen haben wir diese Folge am 24. Juli 2026.

    Ich danke Juliane Fritz für den Schnitt der Folge (https://julianefritz.com/).

    Die Musik in der Folge ist: Future People by Chill Study (Standard License, PremiumBeat).
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    1 時間 18 分
  • #12 MiCAR - Teil 2

    #12 MiCAR - Teil 2
    2026/09/03
    Die ist die zweite Podcast-Folge zur MiCAR, zur „Markets in Crypto Assets Regulation“. In dieser Folge sprechen wir über die Vorgaben der MiCAR an den Primärmarkt der Kryptowerte, also an die Emission und das öffentliche Angebot von Kryptowerten. Wir sprechen über das sogenannte Kryptowerte-Whitepaper. Und darüber, ob man eigentlich eine Zulassung braucht, um Kryptowerte zu emittieren und öffentlich anzubieten und wovon das abhängt. Wir schauen uns das Recht auf Rücktausch für Kryptowerte an und noch so einiges mehr. Auch die Vorgaben zum Marktmissbrauch sind dabei.

    Wie auch schon in der ersten Folge habe ich zwei ausgewiesene Experten im Podcast, nämlich Prof. Dr. Philipp Maume und Dr. David John. Philipp Maume ist Professor an der Technischen Universität München. Er ist auch geschäftsführender Herausgeber der Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht und er ist Herausgeber eines MiCAR-Kommentars. David John ist Associated Partner in der Kanzlei YPOG und ist dort im Financial Regulatory Bereich tätig. Er berät unter anderem FinTechs und Unternehmen aus dem Krypto-Sektor und er publiziert regelmäßig zu Kryptowerten.

    Wenn Sie rechtstechnische Fragen zur MiCAR mit Philipp Maume diskutieren möchten oder Fragen zur praktischen Umsetzung der MiCAR mit David John, dann finden Sie die Kontaktdaten hier:
    • Prof. Dr. Philipp Maume: https://www.professoren.tum.de/maume-philipp
    • Dr. David John: https://www.ypog.law/team/david-john
    Wenn Sie Interesse an meiner Unterstützung bei der praktischen Umsetzung regulatorischer Vorgaben haben, dann finden Sie meine Kontaktdaten hier: https://fechner-consulting.de/#kontakt.

    Die erste Folge zur MiCAR finden Sie übrigens hier: https://letscast.fm/sites/finanzmarkt-compliance-55b3b42f/episode/11-micar-teil-1. Und eine dritte Podcast-Folge zur MiCAR wird es auch noch geben, nämlich zu Kryptowerte-Dienstleistungen.

    Aufgenommen haben wir diese Folge am 22. Juli 2026.

    Ich danke Juliane Fritz für den Schnitt der Folge (https://julianefritz.com/).

    Die Musik in der Folge ist: Future People by Chill Study (Standard License, PremiumBeat).
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    1 時間 5 分
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